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導(dǎo)讀
12月16日至18日，中央經(jīng)濟(jì)工作會議在北京舉行，其中提到一個重要問題：“強(qiáng)化反壟斷和防止資本無序擴(kuò)張”。
針對目前社會上關(guān)于反壟斷的討論，觀察者網(wǎng)采訪了北京大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院教授曹和平。
曹和平認(rèn)為，對“平臺壟斷”問題，應(yīng)該從效益市場經(jīng)濟(jì)學(xué)和政治經(jīng)濟(jì)學(xué)兩個角度來看，既要尊重企業(yè)創(chuàng)新，也要保障信息安全。在這個過程中，監(jiān)管部門要適應(yīng)新的經(jīng)濟(jì)形態(tài)，及時調(diào)整和提升管理方法。
以下為采訪全文。
【采訪/觀察者網(wǎng) 朱敏潔】
觀察者網(wǎng)：近日針對互聯(lián)網(wǎng)行業(yè)的反壟斷，官方做了一系列正式表態(tài)。從外界反應(yīng)來看，有兩點(diǎn)比較好奇的地方，一是經(jīng)濟(jì)、商業(yè)層面的反壟斷，平臺與平臺、平臺對中小商家的競爭手段是否合理；二是人們更關(guān)心的國家安全，但這個層面好像很難用反壟斷概念來套，現(xiàn)在兩者的界線似乎有些模糊；何況，過去確實(shí)在某些層面有政府與互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)相互合作的情況，現(xiàn)在該如何來厘清這個界限？
曹和平：我覺得是有三個問題，不是兩個問題。第一，互聯(lián)網(wǎng)巨頭，究竟是不是壟斷？這里面包含了國內(nèi)壟斷和國際貿(mào)易競爭的關(guān)系，如果別人要做和這些巨頭同樣內(nèi)容的東西，那么這種競爭關(guān)系要不要考慮？所以，第一個問題其實(shí)是兩個層面。
第二，就是數(shù)字。比如有些互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)在從事平臺業(yè)務(wù)的時候，獲得了中國公民的、具有公共品意義上的數(shù)字，那么這些數(shù)字是否安全？應(yīng)該掌握在私人企業(yè)里面，還是掌握在國家安全機(jī)制內(nèi)或者一個更好的公共品平臺上，兩者給普通老百姓的安全感是不一樣的。
我們先討論第一個問題，關(guān)于互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)是不是壟斷，要有效益經(jīng)濟(jì)學(xué)視角和政治經(jīng)濟(jì)學(xué)視角。什么叫效益經(jīng)濟(jì)學(xué)視角？壟斷里面分自然壟斷和競爭壟斷，其中競爭性壟斷要打掉，為什么？市場有競爭性質(zhì)，通過競爭手段配置資源的效果會更好。如果你在市場中獲得的市場權(quán)利達(dá)到9%以上，就會收取不正當(dāng)?shù)某~利潤，而這部分超額利潤握在壟斷廠商手中，就可能導(dǎo)致價格上漲，因?yàn)閴艛鄰S商為了自身收益最大化，注意不是利潤最大化，就會提高價格。但是一旦價格提高，消費(fèi)者的給定收入、全社會的需求就會下降，結(jié)果造成了社會經(jīng)濟(jì)損失。
因?yàn)樵谛б媸袌鼋?jīng)濟(jì)學(xué)的視角下，消費(fèi)者剩余加生產(chǎn)者剩余在均衡價格的時候，是達(dá)到整個資源配置給定條件下的最優(yōu)了，消費(fèi)者剩余和生產(chǎn)者剩余加起來是最大的。你獲得9%的市場權(quán)利，把價格推高以后，假設(shè)把價格推高10%，那么全社會的生產(chǎn)額和銷售額都將倒退，和均衡產(chǎn)量、均衡價格都配在一起，后果就是那一部分的消費(fèi)者收益和生存者收益就會出現(xiàn)凈損失，也就是不存在了。在非自然壟斷條件下或者說在市場競爭壟斷存在的條件下，出現(xiàn)社會經(jīng)濟(jì)損失。所以，從效益經(jīng)濟(jì)學(xué)來說，我們不允許廠商達(dá)到這樣的壟斷地位，因?yàn)樗o社會造成了經(jīng)濟(jì)損失，這從政治經(jīng)濟(jì)學(xué)角度來說，它也是不合理的。
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國家重拳出擊，打擊平臺壟斷。圖片來源：網(wǎng)絡(luò)
再看第二個層面，如果不是上面提到的競爭性市場，而是自然壟斷市場，這種情況下反而是只有一個，效益才能最大。舉個例子，全國有一家電網(wǎng)好還是有多家電網(wǎng)好，樓道里面埋一條煤氣管道好還是埋10條煤氣管道好？在競爭性條件下，埋10條煤氣管道好，因?yàn)橛惺袌龈偁?，價格不高，價格高了就賣不出去，看似是消費(fèi)者得到的收益多；但是你會發(fā)現(xiàn)，要是在樓道里面放10條管道的話，建設(shè)成本提高了，而且樓層的安全隱患可能比較大。換句話說，在一個大樓里面鋪設(shè)一條煤氣管道是合理的，鋪設(shè)10條是不合理的，一個煤氣公司給大樓供煤氣管網(wǎng)與10個公司供應(yīng)，從社會成本和安全性來看，前者遠(yuǎn)比后者好得多。
可見，在自然壟斷條件下，資源管理平臺本身是具有管網(wǎng)性質(zhì)的，社會應(yīng)該怎么管它呢？當(dāng)它對消費(fèi)者的收益達(dá)到同等領(lǐng)域內(nèi)其他行業(yè)的中等收益再加上10%的利潤率的程度，就比較合適，而不能因?yàn)槟憬o消費(fèi)者享受多少就收多高，那是不合理的。
換句話說，自然壟斷行業(yè)要按照公共品管理的標(biāo)準(zhǔn)來，按社會平均利潤來收費(fèi)，然后讓自然壟斷企業(yè)在唯一供給條件下去運(yùn)營，讓社會獲得最好的服務(wù)和最低的成本。以阿里為例，其實(shí)阿里在作為平臺服務(wù)的時候，它是具有自然壟斷性。這個時候就不能把阿里當(dāng)為寡頭壟斷進(jìn)行打擊，也就是說不能用反壟斷法去打擊，一打擊會把社會也打擊掉。所以，反壟斷不能把電商企業(yè)依靠數(shù)字技術(shù)創(chuàng)造的全國性平臺的網(wǎng)絡(luò)節(jié)約性給打掉了，相當(dāng)于把消費(fèi)者也打掉了。
為什么會這樣？因?yàn)榻?jīng)濟(jì)當(dāng)中有一部分資源就是有這種特性，它既是網(wǎng)絡(luò)性的又是私人性的，我們稱之為俱樂部產(chǎn)品。比如，2009年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎得主埃莉諾·奧斯特羅姆，2020年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎得主保羅·米爾格羅姆，他們談?wù)摰膯栴}都與此相關(guān)，是公共品里面的共品，而不是公平。像阿里這種資產(chǎn)是共品效應(yīng)，不能把它獲得的自然壟斷、絕對承諾擴(kuò)大為公共品的敵對面。
第一個問題的第一點(diǎn)就是通過效益經(jīng)濟(jì)學(xué)和政治經(jīng)濟(jì)學(xué)視角得來的兩種不同結(jié)論，所以不能簡單地按照反壟斷法打擊阿里等互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)。類似阿里這樣的經(jīng)濟(jì)是一種新型經(jīng)濟(jì)，要重新按照自然壟斷法來對其進(jìn)行管理，讓它的收益為社會服務(wù)，它本身獲得平均收益，而不是把它徹底打掉。
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互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)反壟斷，要從效益市場經(jīng)濟(jì)學(xué)和政治經(jīng)濟(jì)學(xué)兩方面來看
當(dāng)然，阿里也可以做抗辯，比如說我建這個平臺的時候，前20年付出了沉沒成本，現(xiàn)在只允許我獲得一個平均投資報(bào)酬率，那么我的沉沒成本誰來補(bǔ)償？
這個問題提的很好，這就需要用到專利法。通過專利法可以給這種壟斷一個保護(hù)長度和保護(hù)寬度，就是說在若干年內(nèi)可以這樣從業(yè)，讓原來的沉沒成本得到補(bǔ)償，但過了這個年限、等沉沒成本得到補(bǔ)償以后，就不應(yīng)該有了。
第二是專利保護(hù)的寬度，在什么領(lǐng)域內(nèi)可以用這個平臺，什么領(lǐng)域不可以用。這就帶來一個問題，阿里還有一個數(shù)據(jù)，就是它在經(jīng)營這個壟斷行業(yè)、銷售產(chǎn)品的時候，獲得了消費(fèi)者數(shù)據(jù)，但是消費(fèi)者數(shù)據(jù)的保護(hù)寬度阿里就不能擁有，應(yīng)該由公共部門擁有。
公共部門要是擁有的話，它會保護(hù)消費(fèi)者的安全，但私人企業(yè)可能會用消費(fèi)者數(shù)據(jù)去最大化自身收益，這種情況是絕對不允許的。
以上關(guān)于保護(hù)寬度的情況，主要在涉及公共安全方面時要對它進(jìn)行限制，你可以擁有平臺的自然壟斷來運(yùn)營，但不能擁有平臺連帶的數(shù)據(jù)信息。如果對這些信息進(jìn)行交易售賣，那就是違法。
第三個問題，就是國際競爭。有人會問，將平臺交給公共部門管理不行嗎，為什么非得讓阿里管？因?yàn)樗枪财分械墓财?。就國際競爭視角而言，如果西方有個國家，把共品交給私人部門管理，而這種共品在交由私人部門管理的時候，技術(shù)進(jìn)步速度特別快；因?yàn)楣补芾淼臅r候，你注意的是公平，而不是效應(yīng)，如果在那個領(lǐng)域無法進(jìn)步、別人超越我們的時候，就會出現(xiàn)1980年一打開國門，好多行業(yè)不如西方，反而要改革開放，在某種程度上造成國家損失。所以，在國際競爭里面，還是應(yīng)該把這種共品性質(zhì)的平臺、自然壟斷的平臺交給類似阿里、騰訊等創(chuàng)新企業(yè)擁有，而不應(yīng)該由社會掌握擁有或者社會把它打爛。一旦徹底打擊，等到哪天西方企業(yè)進(jìn)來，反而把我們的國際利益給蠶食了。
觀察者網(wǎng)：您前面厘清了幾個關(guān)鍵點(diǎn)，因?yàn)橄衲壳斑@類經(jīng)濟(jì)模式，或是未來可能產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)模式更多的趨向于一種復(fù)合型經(jīng)濟(jì)，它們手中掌握的資源不再是單純的經(jīng)濟(jì)資源，那么相對應(yīng)的社會或是政府管理也應(yīng)該是復(fù)合型跨部門的。
曹和平：技術(shù)進(jìn)步了，出現(xiàn)了新形式的數(shù)字共品，它表現(xiàn)出來的自然壟斷和原來制造經(jīng)濟(jì)時代的自然壟斷，又截然不同，所以管理部門也應(yīng)該跟進(jìn)改革，而不是把經(jīng)濟(jì)管回去了，自己卻沒有改進(jìn)。有時候你站在理論前沿和一線經(jīng)濟(jì)前沿，是很苦惱的，因?yàn)槟愕耐椴皇遣徽J(rèn)同，而是不認(rèn)識。舉個例子，現(xiàn)在的部門管理人員絕大多數(shù)是十幾二十年前畢業(yè)的，那時候整個社會就沒有這種知識，可以明顯看到現(xiàn)在管理上是不進(jìn)步的，但是這種情況怪不了他們，而是當(dāng)時的社會本身就不具備這些知識。這是一個巨大的矛盾。管理滯后有時候并不是管理部門有意為之，而是人類的知識進(jìn)步和管理思想、管理體制本身是滯后于一線經(jīng)濟(jì)發(fā)展的，這種落差會帶來失誤，我們要盡快學(xué)習(xí)跟上。
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圖片來源：新華網(wǎng)
觀察者網(wǎng)：確實(shí)，現(xiàn)在社會面對這些新型經(jīng)濟(jì)也同樣矛盾，一方面如果在前期進(jìn)行嚴(yán)格管制，那可能會限制發(fā)展，當(dāng)然某種程度上也很難預(yù)言，另一方面后期管理難度和復(fù)雜度會加大，如果一刀切，那這個平臺或企業(yè)可能就被打垮。
曹和平：可能通過強(qiáng)力監(jiān)管達(dá)到了目標(biāo)，但假設(shè)西方發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)國家以另一種方式進(jìn)行監(jiān)管，效益比我們好，10年以后可能就像1980年那樣，打開國門把廉價勞動力利益轉(zhuǎn)給人家，年輕人崇洋媚外，那就不僅僅是金錢損失了。所以，現(xiàn)在必須得改進(jìn)思想，以后這種競爭會越來越激烈。
觀察者網(wǎng)：不過當(dāng)下反壟斷一事已經(jīng)提到日程上來了，國家的相關(guān)舉措肯定也會隨之頒布。您覺得應(yīng)該主要針對哪些層面進(jìn)行監(jiān)管，而哪些方面其實(shí)應(yīng)該要放手甚至鼓勵？
曹和平：我知道怎么管理，但是我說了可能沒人信，因?yàn)榇蠹腋业闹R背景不一樣。那么，現(xiàn)在面臨的麻煩該怎么辦？以前在1980年代的時候，我們其實(shí)對怎么搞市場經(jīng)濟(jì)并不清楚，那時候要做出一個決策，就把有些問題拋到全社會討論，自下而上、自下而上，經(jīng)過一兩輪討論，就相當(dāng)于把全社會的知識提取上去。
現(xiàn)在各條線部門里面有很多人都是博士畢業(yè)的，他認(rèn)為我是博士畢業(yè)的，我有這么多的信息，大學(xué)教授都是黑板經(jīng)濟(jì)學(xué)或者沒有實(shí)際經(jīng)驗(yàn)，我自己決策就完了。其實(shí)當(dāng)你從大學(xué)畢業(yè)，在一線工作獲得實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，大學(xué)的老師在你工作的那些年中，又在理論上有所進(jìn)步，理論進(jìn)步和實(shí)踐進(jìn)步是不可替代的。
所以，我覺得應(yīng)該向1980年代的決策方式學(xué)習(xí)。一個重大問題，沒有在理論上厘清之前，自上而下、自下而上地開幾次會，征求幾次意見，再做決策，比如半年內(nèi)再做決策。反之，如果沒有將社會層面、理論界的知識和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)總結(jié)起來，倉促決策，可能效率更低、損失更大。
這叫學(xué)習(xí)型社會。中央政治局提出學(xué)習(xí)型社會是正確的，學(xué)習(xí)可以匯聚知識、匯聚信息，決策才更全面。我們現(xiàn)在碰到的經(jīng)濟(jì)問題、管理問題不是簡單的問題，要重新學(xué)習(xí)對立統(tǒng)一的思想，千萬不能出現(xiàn)機(jī)械唯物主義。
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